发布日期：2026-02-15 13:53    点击次数：129

又一券商因内控机制不完善被罚开yun体育网。

12月26日，厦门证监局流露了对长城国瑞证券的行政处罚监管举措：因存在职工投资手脚管控灵验性不及、首席信息官长久空白等问题，该券商被出具警示函。

长城国瑞证券是AMC系券商之一。该公司年报自大，2022年时共有9位高管，2023年末时减少至8位。面前官网信息则自大，包括总裁、副总裁、工会主席和运营总监在内，共有7位高管，无首席信息官。

首席信息官长久空白

12月26日，据厦门证监局流露，经查，长城国瑞证券存在三项问题：

一、职工投资手脚管控灵验性不及，违抗了《证券基金策画机构董事、监事、高等管制东说念主员及从业东说念主员监督管制成见》（证监会令第195号）第四十五条的规矩。

二、首席信息官长久空白，违抗了《证券基金策画机构信息工夫管制成见》（证监会令第179号）第十条的规矩。

三、私募投资基金子公司个别技俩轨范整改不到位，反馈出长城国瑞证券合规意志薄弱、内控机制不完善，违抗了《证券公司监督管制条例》（国务院令第653号）第二十七条第一款的规矩。

鉴于上述违章表象，厦门证监局决定对长城国瑞证券采纳责令改正的监督管制设施，并阐述《证券期货阛阓诚信监督管制成见》将有关情况记入诚信档案。厦门证监局还暗示，长城国瑞证券应高度嗜好，严格对照有关法律国法，采纳切实灵验的整改设施，并于收到该决定书之日起30日内向其提交书面整改论述，厦门证监局将视情况进行检检查收。

同日，光大证券厦门展鸿路证券交易部因多名从业东说念主员存在违章问题，反馈出该交易部合规管制不到位，亦被厦门证监局出具警示函，并将有关情况记入诚信档案。

罚单所指子公司贯穿两年亏本

这次被罚的长城国瑞证券是AMC系券商之一。据官网先容，长城国瑞证券是全执照、玄虚类证券公司，于1988年出生自厦门经济特区，注册成本为东说念主民币33.5亿元。长城国瑞证券控股鼓舞为中国长城金钱管制股份有限公司（以下简称中国长城金钱），执股比例为67%。德稻投资开采集团有限公司执有长城国瑞证券28.01%股权，另有4.99%股权由深圳新宇宙集团有限公司执有。

中国长城金钱主责主业是诳骗多元化金融器具，加大对问题金钱、问题企业、问题机构的重组和拯救力度，建设提高金钱价值，优化资源建立。长城国瑞证券则围绕央企鼓舞配景和东说念主缘地缘上风，确立了“根植阐述地，工作中小微”的业务政策，并依托执照功能，不停真切“SC+AMC”业务样式。

从功绩体量来看，长城国瑞证券属于中小券商。2023年，该公司斥逐交易收入3.40亿元，较上年同时加多23.97%；斥逐归母净利润1.05亿元，较上年同时加多2.38亿元。

这次被罚，监管直指长城国瑞证券私募投资基金子公司个别技俩轨范整改不到位。罚单中所指的子公司应是长城成本管制有限公司（以下简称长城成本）。据了解，长城成本主若是使用自有资金或成立直投基金，对企业进行股权投资或债权投资，或投资于与股权投资、债权投资有关的其他投资基金，为客户提供与股权投资、债权投资有关的财务照看人工作。

从功绩来看，长城成本并不出彩。长城国瑞证券年报自大，2022年—2023年，长城成本贯穿亏本，营收和净利润均为负，不外，2023年较2022年亏本幅度有所收窄。数据自大，长城成本2023年交易收入-125.23 万元，净利润-519.64 万元，而上一年亏本上千万元。

公司处罚齐备与否受到监管嗜好

厦门证监局还提到，长城国瑞证券首席信息官长久空白。从官网流露的情况来看，该公司高管层架构相对较为粗浅，除一位总裁、四位副总裁外，另设工会主席、运营总监两个岗亭，并未有首席信息官职位。不外，长城国瑞证券曾在2023年年报中泄露其信息工夫参加情况，2023年度总参加5647.43万元，同比减少5.40%。

而阐述《证券基金策画机构信息工夫管制成见》第十条规矩，证券基金策画机构应当指定别称纯属证券、基金业务，具有信息工夫有关专科配景、任职阅历、履职才能的高等管制东说念主员为首席信息官，由其肃穆信息工夫管制职责，并具备一定任职条目，比如从事信息工夫有关职责十年以上，八成在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上。

首席信息官长久空白的表象在业内并未几见，这一罚单也再次彰显出监管对质券公司处罚架构完善度的关爱。就在此前一日，川财证券因董事会处罚机制不完善，也收到了四川证监局的罚单。

本年4月，开源证券被指公司处罚不完善，个别紧要策画管制事项有谋略方法不轨范，春联公司聚焦主责主业、投资授权的监督管制不到位，信息工夫东说念主员配备不悦意监管要求，从业东说念主员投资手脚管控灵验性不及，最终被出具警示函。本年2月，东吴证券也因在选举安祥董事时，备案时候较着疲塌，聘用进程存在紧要污点，收到了监管罚单。

校对：吕久彪开yun体育网

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